IFIA TIC Council合规准则 2018-译文

IFIA/TIC理事会
合规准则
第四版

 

       本IFIA/TIC理事会合规准则(第四版)及其支持指南于2018年12月13日生效,取代于2007年4月发布的IFIA合规准则(第三版)。

       除非另有说明,否则于2018年12月13日发布的《IFIA/TIC理事会章程》中所定义的任何词语和表述在本准则具有相同的含义。

发布机构:
IFIA/TIC理事会
Rue du Commerce 20-22
B-1000 Brussels
Belgium

电子邮箱:secretariat@ifia-federation.org 
www.ifia-federation.org
版权所有 © 2018 IFIA/TIC理事会。保留所有权利。

 

概述
IFIA/TIC理事会是由从事客户或第三方产品、服务或系统验证业务的公司组成的协会。
IFIA/TIC理事会成员向客户所提供的价值在于信任。为此,IFIA/TIC理事会选择采用并实施一套合规准则,以彰显IFIA/TIC理事会成员的诚信实质。


合规原则涉及与以下领域相关的技术和商业专业行为及道德规范:
       诚信
       利益冲突
       保密与数据保护
       反贿赂
       公平商业行为
       健康与安全
       公平劳动 


实施并遵守合规准则,是取得IFIA/TIC理事会成员资格的条件之一。其要求:
       由IFIA/TIC理事会审批成员的实施情况
       适用于理事会成员整个组织的合规计划
       根据本准则制定的政策和程序
       全球员工培训,及
       定期监督遵守本准则的情况。

       为确保有效实施,理事会成员须提交其合规计划以供年度独立审核,年度独立审核结果须呈报IFIA/TIC理事会。
       该结果提供稳固且经验证的信任基础。
 

IFIA/TIC理事会合规原则


1. 诚信
理事会成员应以专业、独立和公正的方式从事所有活动。
理事会成员应诚实地开展工作,不得容忍任何偏离其经批准的方法和程序的行为。如果经批准的测试方法规定了容忍误差,则成员应确保不滥用该等容忍误差以更改实际测试结果。
理事会成员应诚实报告数据、测试结果及其他重要事实,不得以不当方式作出更改,且仅可出具能够准确反映实际调查结果、专业意见或所得出结果的报告和证书。


2. 利益冲突
理事会成员应避免与同其存在财务或商业利益关系且需向其提供服务的相关实体产生利益冲突。
理事会成员应避免从事不同活动但可能向同一客户提供服务或相互提供服务的成员下属公司和/或部门之间的利益冲突。
理事会成员应确保避免其员工与成员的活动存在利益冲突。


3. 保密与数据保护
理事会成员应尊重客户信息的保密性和私密性,并确保已制定出相应流程以充分保护该等信息。


4. 反贿赂
理事会成员应禁止以任何形式提供或接受贿赂,包括合同款项任何部分的回扣。
理事会成员应禁止通过任何途径或渠道提供或接受来自客户、代理、承包商、供应商、任何该等当事方的员工或政府官员的任何不当利益。


5. 公平商业行为
理事会成员应以最高商业道德和诚信标准行事,不得从事任何有损其自身或IFIA/TIC理事会或TIC行业声誉的活动。


6. 健康与安全
理事会成员应实施适当的培训与程序,以保护员工、客户和第三方的健康和安全,并监控事故,以尽量减少经营过程中的风险。


7. 公平劳动
理事会成员知悉其对员工、公众、所在社区和环境的社会责任,并尊重人权。 

 

实施要求
IFIA/TIC理事会的各成员应:
1. 承诺通过合规计划在整个组织内实施合规原则,且合规计划须经由IFIA/TIC委员会批准。
2. 委任合规委员会和合规专员监督和管理合规计划。
3. 要求所有员工遵守合规计划,对其进行相应的培训,并确保员工持续了解合规计划。
4. 为员工提供帮助热线,并在保密及反报复保护下鼓励举报违规行为(恶意情形除外)。
5. 公开披露合规原则,并促进查询、投诉和反馈服务。
6. 调查并记录举报的所有违规行为,并采取纠正和纪律措施。
7. 保护商业机密信息的安全性。
8. 最大限度地降低工作场所的健康和安全风险,监控事故,并采取必要的纠正措施。
9. 保存准确的账簿和记录,以妥善公正地记录所有金融交易。
10. 确保其合规计划适用于商业合伙人。
11. 通过年度管理层声明和内部审计监督合规计划的有效性。
12. 至少每年安排由获认可的独立外部审计事务所审核合规计划的有效性,并遵守IFIA/TIC理事会的文件提交要求(包括提交商定程序的报告)。


       该等要求详见支持指南,支持指南将单独发布,旨在向IFIA/TIC理事会成员介绍一种符合该等要求的获认可方式。如果成员的合规计划在特定方面未遵守本指南,则只需向总干事证明其合规计划能够按照类似于本指南所载的方式遵守《IFIA/TIC理事会合规准则》的相关要求,仍可获得IFIA/TIC理事会的批准。

本文完-
2018年12月

 

创建时间:2021-06-03

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